Liste de vérification audit ISO 9001: Template Excel
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L’audit interne est une composante essentielle du système de gestion de la qualité conforme à la norme ISO 9001. Il permet de s’assurer que les processus, les procédures et les pratiques mises en place respectent les exigences définies par la norme et contribuent à l’amélioration continue de l’organisation. Pour mener à bien un audit efficace, une liste de vérification structurée est un outil précieux. Cette liste de vérification doit être élaborée en tenant compte des spécificités de l’organisation et des exigences de la norme ISO 9001:2015.
Élaboration d’une liste de vérification
Définition des objectifs de l’audit
Avant de commencer à élaborer la liste de vérification, il est crucial de définir clairement les objectifs de l’audit. Cela permettra d’orienter la sélection des domaines à auditer et des critères d’évaluation. Les objectifs de l’audit peuvent inclure la conformité aux exigences de la norme ISO 9001, l’identification des opportunités d’amélioration, ou encore l’évaluation de l’efficacité des processus.
Identification des domaines à auditer
Une fois les objectifs de l’audit établis, il convient d’identifier les domaines à auditer. Ces domaines peuvent inclure les processus clés de l’organisation, tels que la gestion des ressources humaines, la gestion des achats, la production, le contrôle qualité, ou encore la gestion des non-conformités. Il est également important de prendre en compte les risques et les enjeux spécifiques à l’organisation.
Élaboration des critères d’évaluation
Les critères d’évaluation sont les références utilisées pour déterminer si un processus ou une pratique est conforme aux exigences de la norme ISO 9001. Ces critères peuvent être des procédures documentées, des indicateurs de performance, des résultats d’audits précédents, ou encore des bonnes pratiques sectorielles. Il est essentiel de veiller à ce que ces critères soient objectifs, mesurables et pertinents par rapport aux objectifs de l’audit.
Structure de la liste de vérification
Sections et sous-sections
La liste de vérification doit être organisée de manière logique, en regroupant les domaines à auditer par sections et sous-sections. Chaque section peut correspondre à un processus ou à une fonction spécifique de l’organisation, tandis que les sous-sections permettent de détailler les aspects à évaluer.
Questions ou items de contrôle
Pour chaque sous-section, il est recommandé de définir une série de questions ou d’items de contrôle permettant d’évaluer la conformité aux exigences de la norme ISO 9001. Ces questions doivent être claires, concises et couvrir l’ensemble des aspects pertinents du processus ou de la pratique évaluée.
Espace pour les observations et les commentaires
Il est important de prévoir un espace dans la liste de vérification pour consigner les observations et les commentaires des auditeurs. Cela permettra de documenter les constats relevés lors de l’audit et de faciliter la communication des résultats aux parties prenantes concernées.
Bien sûr ! Voici une liste de vérification plus visuelle sous forme de cases à cocher, facilitant ainsi le suivi des éléments audités :
Liste de Vérification Audit ISO 9001( Checklist Excel)
I. Gestion de la documentation
- [ ] 1.1 Politique qualité
- [ ] La politique qualité est documentée.
- [ ] La politique qualité est disponible pour les employés.
- [ ] La politique qualité est alignée avec les objectifs de l’organisation.
- [ ] 1.2 Manuel qualité
- [ ] Le manuel qualité est documenté.
- [ ] Le manuel qualité est disponible et accessible à tous les employés concernés.
- [ ] Le manuel qualité est régulièrement mis à jour.
II. Responsabilité de la direction
- [ ] 2.1 Engagement de la direction
- [ ] La direction démontre son engagement envers le système de management de la qualité.
- [ ] La direction communique l’importance de satisfaire les exigences des clients et les exigences légales et réglementaires.
- [ ] 2.2 Définition des rôles, responsabilités et autorités
- [ ] Les responsabilités sont clairement définies au sein de l’organisation.
- [ ] Les autorités sont définies en fonction des responsabilités.
III. Management des ressources
- [ ] 3.1 Provisions de ressources
- [ ] Les ressources nécessaires sont identifiées et mises à disposition pour soutenir le fonctionnement et le maintien du système de management de la qualité.
- [ ] 3.2 Compétence
- [ ] Les compétences nécessaires pour les postes critiques sont identifiées.
- [ ] Les employés sont formés et qualifiés pour réaliser efficacement leurs tâches.
IV. Réalisation du produit ou service
- [ ] 4.1 Planification de la réalisation du produit ou service
- [ ] Les processus nécessaires à la réalisation du produit ou service sont définis.
- [ ] Les risques et les opportunités sont pris en compte dans la planification.
- [ ] 4.2 Exigences relatives aux produits ou services
- [ ] Les exigences des clients sont clairement identifiées et documentées.
- [ ] Les produits ou services sont conformes aux exigences spécifiées.
V. Mesure, analyse et amélioration
- [ ] 5.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation
- [ ] Les indicateurs de performance sont définis et mesurés régulièrement.
- [ ] Les données sont analysées pour évaluer la performance du système de management de la qualité.
- [ ] 5.2 Amélioration
- [ ] Les résultats des audits et des évaluations sont utilisés pour identifier des opportunités d’amélioration.
- [ ] Des actions correctives et préventives sont mises en œuvre pour traiter les non-conformités et prévenir leur réapparition.
Cette liste à cases à cocher permet de suivre rapidement et visuellement les éléments audités. Elle peut être utilisée lors de l’audit pour marquer les éléments conformes et ceux nécessitant une action corrective.
Conclusion
La liste de vérification audit ISO 9001 est un outil indispensable pour mener à bien un audit interne de qualité. En suivant une approche structurée et méthodique, elle permet d’évaluer la conformité aux exigences de la norme ISO 9001 et d’identifier des opportunités d’amélioration. Il est recommandé de revoir et d’actualiser régulièrement cette liste de vérification afin de prendre en compte les évolutions de l’organisation et des normes applicables.
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